La sucursal de Macquarie Bank en Londres ha sido multada con £13 millones por el organismo de control financiero del Reino Unido por “fallos graves” que permitieron a uno de sus operadores junior registrar más de 400 operaciones ficticias durante un período de 20 meses.
La Autoridad de Conducta Financiera dijo que Travis Klein, un comerciante que trabaja en la mesa de operaciones de metales y graneles del banco de inversión australiano en Londres desde agosto de 2017, había ocultado las operaciones ficticias en un intento por ocultar sus pérdidas comerciales entre junio de 2020 y febrero de 2022.
Las operaciones ficticias no fueron detectadas antes debido a «debilidades significativas» en los sistemas y controles de Macquarie Bank, algunas de las cuales la compañía había sido informada previamente, dijo el organismo de control financiero. A pesar de conocer estas debilidades, el banco no implementó planes efectivos y oportunos para solucionarlas, según la FCA.
Como resultado, Klein, un comerciante relativamente joven, pudo eludir tres controles internos clave durante más de 20 meses. La FCA lo ha excluido de la industria de servicios financieros por actuar de manera deshonesta y sin integridad; también le habría impuesto una multa de 72.000 libras esterlinas si su solicitud por dificultades económicas graves no hubiera tenido éxito.
Las operaciones ficticias le costaron a Macquarie un estimado de 57,8 millones de dólares (46 millones de libras esterlinas), pero no afectaron a los clientes ni al mercado en general. La FCA sostiene que si el banco hubiera actuado más rápidamente para tapar las brechas en sus sistemas y controles, podría haber reducido sustancialmente este costo o haberlo evitado por completo.
Steve Smart, director ejecutivo conjunto de aplicación y supervisión del mercado, dijo: “Esto debería servir de ejemplo para aquellos a quienes regulamos; El riesgo puede venir desde dentro. Se necesitan los sistemas adecuados para identificarlo y poder abordarlo a tiempo”.
Macquarie dijo que había descubierto el comercio no autorizado de Klein en febrero de 2022 y lo informó a los reguladores pertinentes. Desde entonces, el comerciante ha sido despedido.
El banco dijo: “El comercio no autorizado se limitó a un individuo. El comercio no autorizado no afectó a los clientes ni al mercado, y Macquarie o cualquier otra parte no obtuvo ningún beneficio o ganancia financiera directamente de la actividad.
Macquarie dijo que se tomó estos asuntos «muy en serio», y agregó: «Hemos centrado importantes recursos en abordar lo aprendido del incidente e implementado una serie de mejoras en nuestro entorno de control en respuesta al incidente».
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Macquarie habría sido multada con 18,6 millones de libras esterlinas si no hubiera cooperado con el regulador financiero.
La FCA está bajo una presión cada vez mayor para reformarse. Ha sido descrito como “incompetente en el mejor de los casos, deshonesto en el peor” en un informe condenatorio de parlamentarios y lores que pedía una gran reestructuración del organismo de control financiero.
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